Job Description

Misión:\nAuditar agentes y ubicaciones clave, asegurando el cumplimiento de leyes AML, BSA, prevención de fraude y detección de actividad sospechosa.\n\nFunciones:\n1.- Garantizar que las sucursales de la compañía cumplan con la Ley de Secreto Bancario, la Ley Patriota de EE. UU., la Prevención del Lavado de Dinero y la Ley de Financiamiento del Terrorismo. \n2.- Evaluar el conocimiento de los Agentes Maxi y los empleados de la Red de Alto Volumen sobre su programa de cumplimiento, la Ley de Secreto Bancario (BSA) y otras regulaciones AML. \n3.- Brindar capacitación mejorada sobre AML y Antifraude a los empleados de los agentes de acuerdo con sus programas de cumplimiento AML y Fraude, y asegurarse de que sigan las políticas y procedimientos. \n4.- Analizar información interna y externa para obtener inteligencia adicional sobre riesgos emergentes. \n5.- Gestionar planes de acción efectivos en respuesta a los resultados de la revisión de supervisión de agentes, descubrimientos e infracciones de cumplimiento. \n6.- Identificar tipologías emergentes de alto riesgo y determinar una estrategia adecuada utilizando conocimientos aplicados y una amplia gama de técnicas de investigación. \n7.- Realizar reportes de transacciones de agentes para detectar actividades inusuales/sospechosas y garantizar la implementación de medidas de mitigación. \n8.- Documentar las revisiones de cumplimiento de agentes realizadas cada mes. \n9.- Preparar y presentar informes mensuales. \n10.- Escalar hallazgos críticos/de alto riesgo a la Gerencia y proporcionar descripciones adecuadas y exhaustivas de los hallazgos observados y la información necesaria para determinar el curso de acción adecuado. \n11.- Apoyar a la Gerencia en la medición de los programas de cumplimiento y prevención de fraude de las cuentas estratégicas de la empresa, con base en las observaciones a nivel de sucursal.",